新聞報導於9個月前
摩根士丹利因其旗下史密斯巴尼單位未能防止四名前員工竊取客戶資金而被美國證券交易委員會（SEC）罰款1500萬美元。根據監管機構的說法，這家位於紐約的券商在2015年5月至2022年7月期間，未能偵測到數百筆未經授權的資金轉移。該公司一邊否認或承認指控，一邊同意雇用合規顧問來檢視近期內部變革。摩根士丹利表示將此事件視為孤立事件，并已強化其控制框架以防止未來的欺詐行為。
小見聞來源: YAHOO
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