六家評級機構因紀錄保存失誤支付超過4900萬美元罰款

新聞報導於大約1個月前

根據美國證券交易委員會(SEC)的公告,六家信用評級機構同意支付超過4900萬美元的民事罰金,以解決其違反紀錄保存規則的指控。這些機構包括穆迪、標準普爾、惠譽、HR Ratings de Mexico、A.M. Best 和 Demotech,均承認在電子通信的維護和保存方面存在重大失誤。穆迪和標準普爾各需支付2000萬美元,惠譽將支付800萬美元,A.M. Best支付100萬美元,HR Ratings de México支付25萬美元,Demotech則支付10萬美元。SEC已對多家未能維護紀錄的公司處以罰款,主要與員工使用簡訊及WhatsApp等即時通訊應用有關。

小見聞來源: YAHOO

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